开放式基金传真交易协议书（锦集10篇）

开放式基金传真交易协议书 (一)

摘要:近几年我国基金数目急剧增加,为吸引投资者基金管理公司在业绩方面的竞争日益激烈,如果业绩不好,基金经理作为公司的投资代理人就难以逃脱离职或解雇的命运。为了保持职位和维持良好的市场声誉,基金经理有足够的动机去改变公司制定的投资策略。本文利用经理年龄显着正相关;(基金规模显着负相关;(3)股票型基金与资产组合换手率显着正相关,债券型基金与资产组合换手率无相关显着性。

关键词:开放式基金,投资策略,换手率,基金业绩

1引言

近几年国内的基金业发展迅速,开放式基金数量急剧增加,从2001年最初成立的3只开放式基金,到2003年数量发展到56只,到2005年数量达到169只。基金之间的竞争日益激烈,因为业绩的原因基金经理的更换就成了基金管理公司稳定和吸引投资者以及平息投资者的赎回和抱怨的一种例行手段。据不完全数据统计,至2005年12月底,超过300个经理担任过151只开放式基金的经理,更有些基金在一年内先后更换了4个经理(天相投资顾问网)。统计表明,我国基金经理平均任期不足18个月,而美国的基金经理平均任期在5年以上,因此,国内的基金经理可以说是一个“短命”的群体。

价值投资是基金管理公司不约而同的宣传口径,价值投资追求的是长期投资。在存在着如此严重的被替代风险情况下,基金经理作为基金管理公司的投资代理人,为了保持有足够好的业绩表现,吸引更多的资金流入,从而保持自己的职位,维持自己的良好市场声誉,因此,基金经理有足够的激励去改变基金管理公司制定的投资策略。

本文试图通过实证研究找出影响开放式基金经理的投资策略的因素,分析这些因素之间的关系,找出基金经理的投资策略的改变方向,以期为市场管理机构和监督机构提供一些有价值的结论。

2文献回顾与模型假设

投资者的赎回权利可以解决可能发生的基金经理的道德风险问题,但是资金赤裸裸的逐利本性就决定了投资者会把资金投入到收益率高的基金。gruber(chevalier(jain(2000)和lynch(2003)先后对投资者的现金流和基金业绩之间的关系进行实证研究,指出资金的流入与基金近期的业绩有显着的正相关,berk和GREen(2004)通过对资金的流入流出与业绩的关系进行理论模型的论证,发现资金的流入主要依据过去业绩。由此得出理论假设1:基金经理投资策略的变化与基金业绩正相关。

基金作为国内最大的机构投资者,基金的规模越大,其投资组合的变化对证券市场的冲击也越大,每次的大宗交易的成本也随之增加,造成对其净值的影响也越大,因此越不愿意随意改变投资组合,由此得出理论假设2:基金经理投资策略的变化与基金规模负相关。

chevalier和ellison(1997,1999)通过分析基金经理的职业忧虑和他们对承担风险的态度,指出年轻的经理比年长的经理更不愿意承担非系统风险,资产组合更趋于保守,资产组合的变化也少。由此得出理论假设3:基金经理投资策略与经理的年龄负相关。

文献表明,投资者的短期投资行为还会导致上市公司的经理在作出投资决策时也会只看重短期的效益,shleifer和vishny(1990)认为当公司被追求短期利益的资金控制时,公司管理者即使答应给投资者一个长期的经过风险调整后的正收益回报,也不可能忽视短期的业绩,也不会进行长期投资,因为短期套利行为的成本更低,会被频繁地得到运用,这就导致被错误定价的资产需要更长的时间向基础价值回归,另外,长期投资缺乏流动性,短期的套利压力迫使公司经理采取短期投资。由此得出理论假设4:基金经理投资策略的变化与投资者的赎回数量正相关。

3建立模型

3.1样本数据的选取

截至中国基金网、天相投资网及各基金管理公司网站公布的数据综合整理得出,wind数据库可以得到较完整的基金净值数据,天相投资网和中国基金网可以得到基金经理的年龄数据,中国基金网还可以得到基金的季度报表、半年度报表、年度报表资产组合的数据。数据分析采用stata9.0和eviews5.0统计软件。

3.2实证模型的建立

根据chevalier和ellison(基金规模、基金经理的年龄、投资者的赎回份额、两个虚拟变量股票型基金和债券型基金作为解释变量,加入两个虚拟变量的目的是检验哪种类型的基金的投资策略更容易发生变化。各变量的定义如下:

(1)hsl:换手率=股票或债券买和卖的数量的变化/资产组合的持有数量,由于基金的报表中只披露资产组合中的前10名,这些样本基金前10名的资产规模占了基金全部资产的40%以上,有些高达80%,因此本文就把这10只股票当作该基金的全部资产组合来看待,通过计算这10只股票的换手率来衡量基金经理投资行为。

(2)jzl:基金净值增长率=(期末净值-期初净值)/期初净值;

(3)gm:基金规模,用对数log表示;

(4)age:基金经理的年龄,在计算年龄时,如果原始数据中没有经理的出生年月,只有从业时间时,按照chevalier和ellison(1999)的方法,假设经理都是在21岁大学毕业后开始从事本行业,因此就用数字21加上从业时间即为经理的年龄。

(5)shl:投资者的赎回份额,用对数log表示;

(6)gpx:虚拟变量,表示股票型基金;

(7)zjx:虚拟变量,表示债券型基金;

根据以上变量,我国开放式基金投资策略的影响因素的实证分析模型为:

根据以上变量,我国开放式基金投资策略的影响因素的实证分析模型为:

为了检验变量加入模型中的可行性,采用逐步回归分析方法进行判断(如表2所示)。

4实证结果

4.1描述性统计

表1描述性统计结果

变量样本数最大值最小值平均值标准差

换手率554.1411.6532.2360.770

净值增长率550.170-0.1970.0130.086

log(基金规模)559.9338.3319.4800.057

基金经理年龄3174229341.002

log(赎回份额)559.0936.1408.0890.265

从表1中可以看出,基金资产组合的换手率平均为2.236,说明资产组合在每个季度大约有2.2只股票的持有数量发生变化,资产组合的变换还是比较频繁的。

4.2实证模型的回归结果分析

表2模型逐步回归结果变量模型1模型2模型3模型4模型5模型6

表2模型逐步回归结果);

变量模型1模型2模型3模型4模型5模型6

0.3760.172-0.3330.6851.1190.899

jzl5.2261.4117.4972.1850.3922.737

log(gm)-6.583-8.359-9.006-12.723-4.595

0.6670.1990.4830.439

log(shl)1.4031.0291.002

gpx1.3572.548

zjx-0.812

r20.0180.1230.2180.3350.3910.402

从表2可以看出,在逐步回归过程中,调整r2(即)在不断地增大,说明这些变量加入模型是可行的。模型6中各系数的显着性如表3所示。

开放式基金传真交易协议书 (二)

关于投资开放式基金

(1)购买费用，也就是你购买基金时可能要支付的额外手续费，或所谓的销售费用。基金根据其销售费用的有无分为有销售费用型基金和无销售费用型基金，有销售费用型基金的销售费用比较低的话，称为低销售费用型基金。在基金业绩略同的情况下，当然应选择无销售费用或低销售费用型的基金。但是应该看到，有时有销售费用型基金比无销售费用型的基金功能多，比如有销售费用型基金在你支付少许的销售费用时可提供较多的咨询服务和其他有价值的服务。

还是举个例子吧。你准备花1000元购买有8.5%销售费用的基金，那么你实际上得到的基金股份只有915元，而其中的85元作为手续费付给了销售基金的经纪商或代理公司。当然如果你投资于无销售费用型基金，就无须支付手续费，也就没有所谓进入基金的成本了。换句话说，如果你以1000元投资于无销售费用型基金，在基金净值同样不变的情况下，你隔日卖出基金便又得到1000元。

当然，就基金发起人而言，它希望提供销售费用来鼓励基金销售代理公司（或人）能多卖基金，有些基金甚至把红利分配再投资基金的部分也算作销售费用给了经纪商，以提供更大的销售动力。

(寄送费用及销售人员的报酬。这种费用每年可能高达资产的1.25%，如果抱着长期持有基金的态度来投资则其累积成本将很庞大。有很多基金将上述的成本由投资顾问或基金管理公司来吸收，而不是由基金本身来负担。所以，投资者可以选择不用负担此成本的基金来投资，以节省成本。

(3)其他费用和成本

①投资管理费。该费用是根据投资顾问契约而收取的，基金在它的公开说明书上会有所说明，如果基金操作得好，事实上等于没有付此费用，因为从基金的增值就可以补偿回来，如果基金操作得更好则有超额利润。当然，如果基金操作不好则相当于收费更多。投资顾问的费用并没有公开表示收费，通常是包含在其他费用项下，从投资收益项中扣除。

②其他费用。这一费用包括托管费用、法律费用、会计费用及转换代理成本，每年约占净资产的1%左右。美国的法令规定，基金的财务报表必须表示每股总费用以及占基金净资产的百分比；同时规定投资管理费加上其他费用之总额不得超过基金净值的1.25%。

③经纪成本。基金在买入、卖出证券时必须付经纪商佣金、手续费。谁都希望找一个能享受较低手续费的基金，但由于这项成本并没有在基金财务报表上单独列出来，所以你并不知道该基金是否真的享受到较低的佣金。一个可行的方法就是找一个周转率较低的基金，因为周转率就表示交易量，当交易量大时不论其佣金率高或低，其佣金就比较高。100%的周转率就表示该基金在一年内将所有投资的证券全部换过一次。平均来说，60%～70%的周转率是比较合适的，投资者可以用这一标准来选择较低周转率的基金。

④所得税。基金可能会玩一些手段把多余的成本转嫁到你身上。比如，基金必须分配其净投资收益与一些资本利得给其股东，但这样基金就不用付所得税，这就相当于把税转移到投资者身上。

⑤退出基金的成本。原则来讲，你退出基金的成本只有一项，那就是你实现利润的所得税。但是，有些基金要收取赎回费用，且此费用可能达到净资产的4%，有些基金对这项费用的收取是依基金投资年数的不同而订不同的赎回费用率，投资持有期愈长，费率愈低。同样地也有很多业绩很好的基金是不收赎回费用的，或是只对一二个月内即要求赎回的人收取费用。当然，你可以尽可能选择那些不用付赎回费用的基金。

2.基金是代你理财的专家，但把钱给了他不代表你就没风险了

不管是做股票还是基金，你必须始终记住这是一种投资行为，而不是福利的分配。有投资必有风险，投资基金虽然可以凭借它合理的机制，可以，而且能够避免很多经营风险，但它并不能完全消除风险，正如基金公开说明书上所说的，基金单位的价格及收益程度时时会随着基金单位资产净值和市场因素的变化而升降。因此，要想得到比银行存款利率更高的回报，就一定要承担一定的风险。机遇与风险并存，这条铁律永远支配着各种投资活动的运转。所以准备玩基金就得先知道你将要面临哪些风险：

(有经验的管理人才，他们会仔细分析，谨慎投资，力求避免对可能有问题的公司投资，所以一般投资基金的财务风险较小。当然世界上基金如此之多，不可能是同一层次上的高水平投资组合，故财务风险也就在所难免了。

(2)利率风险。利率风险是由于市场利率的波动而导致某种证券收益率的潜在变动。比如债券的价格与银行利率的高低成反比，利率上升会使债券价格下跌，使债券持有人蒙受损失。所以，在利率上升时，投资者应选择专生利息的货币市场基金，在利率下跌时，情况恰好相反，应该考虑返回投资股票或债券的基金，以此来减免利率风险。这一点无论对于封闭式还是开放式的基金都是适用的。

(3)购买力风险。购买力风险是由价格总水平变动而引起的资产的总购买力的变动。通货膨胀及物价上涨会使投资者手中的钱贬值，丧失原有的购买力，如果投资者在投资基金的投资收益率不及通货膨胀率的水平，事实上就会导致投资者亏损。

(4)市场风险。市场风险是指证券交易市场的波动对投资收益带来的风险，由于基金往往不是投资于一种股票，而是一个投资组合，各个基金的投资组合不同，因而所受到的市场风险也不相同。

3.你知道何时购买基金吗？

任何投资都应把握住有利的契机，这就是说投资要讲求时效。

投资的时效性无非四个字：低买高卖。然而，市场行情瞬息万变，难以预测，对于开放式基金，什么是入市的最佳时机呢？

在基金初次发行时认购能获得较高回报，这跟我们平常在一级市场申购新股是一样的。初次发行基金时，除了打一定的折扣以外，主要还是新的投资基金的推出，通常是配合市场上升之际，且新基金一般来讲，其前景处于上升之势，那么购买了初次发行的基金，就很有可能获得基金单位的价值。

4.从单纯的买卖基金跳出去，怎样选择正确的投资时机呢？

任何一个投资专家都不能告诉投资者一个放之四海而皆准的法则来帮助人们把握投资的时机。因此，在进行投资决策时需考虑以下因素：

(1)可支配钱财。你想买第二个基金之前先得想想是否有足够的“闲”钱，可千万别把吃饭穿衣的钱都拿了去。

(2)可支配时间。投资基金可不是一劳永逸的事，你起码得保证每周中一定要有一段充裕的时间去留意所投资的基金的变动情况，进而决定是否应该变更一下投资计划，是否应该马上采取行动。而且你投资的基金数目增加，花在管理基金上的时间也要相应增加，这是丝毫马虎不得的。

(现空头之势时正是抄底买进的大好时机，当然当市场行情攀升的时候，你也没必要一定什么都不敢买了，尤其是当某支基金的价格并不完全随着市场攀升时，选一个攀升速度较慢的基金也未尝不可，因为它在市场行情下降时，可能表现的反而稳健得多。实际上没有人完全掌握真正的高峰低谷会在什么时候出现，如果你总想等待更好的价钱买进，则可能要等待其价格波动的半个多周期，这个时间可太长了。

　　5.关注基金购买的最低限额

一般来讲，每个基金都有一个最低投资限额，你首先必须搞清楚这个基金的最低限额是多少。如果这个最低限额超过了你想投资的数目，那自然要将它淘汰。

如果你没有选择基金的经验，也没有时间去选择，那最简便的途径就是请投资顾问帮忙。只要你把投资目标和自己的财务状况告诉投资顾问，他就会帮助投资者挑选较理想的基金，并协助办理投资基金的手续。

6.到哪看行情呢？

开放式基金的报价不同于证券基金及其他股票，它没有先讲的电子显示让你可以看到分分秒秒股价的走势，它一般在报纸上公布。它的交易也不是电话委托那么简单的事情了，你只能填委托单来买卖，具体的操作我们后面会讲到。

7.及时掌握与基金相关的信息

前面说过了，投资不是一劳永逸的事，一旦你把资金投入进去，你得到的只是不同种类的基金，它不是现实的货币。换句话说，你所期望中的基金的增值也只是纸上富贵。也许你还寄希望于定期的分红派息，但这些股息只是投资收益中很少的一部分，所以你应该密切关注你所投资的基金的表现，随时收集各种信息，联系基金经理人，以便调整策略。以下两点是最重要的：

(1)随时关注报刊上披露的相关信息

定期在指定的报刊上公开报价，有关的年报、基金市场指数及各类基金每日、每周的升降名次等是基金公司的义务。这个信息源对于投资者，随时了解你所投资基金的状况是异常重要的。让我们看看你要看哪些方面的信息：

①报价

基金的报价一般在报纸上公布。但有一点需注意的是新闻媒体上的基金报价由于估值时间以及买卖方法的不同而各有不同，只能作为投资者买卖基金时的参考，并不表示投资者可以按此报价进行即时的基金买卖。投资者在递单买卖前，需要把所获得的各项数据和各种信息综合起来加以考虑，以便分析出比较有利的价值再进行买卖。

②基金市场的趋势与前景以及你的基金公司的经营状况

一般来说，基金公司都备有年报、中期业绩报告或季报供投资者查阅。在这些报告中，基金经理都会总结过去一段时间内基金市场的行情变化，分析原因，同时对今后基金市场发展的前景做出一定的预测。此外，报告中还必须记录各项重要指标的变化，如基金所持有的重大项目、各自的投资额及股份数量所占投资组合中的百分比，或公布投资项目买入的价格及价格升降的改变，甚至包括以往曾做买卖的项目及派息记录。在公司的收支报告表里，也有认购、赎回基金的统计数字和基金的费用支出、派息的数目、股息、收入等。有很多基金公司甚至把这些数字计算成不同的比例来作比较。

因此，从以上基金公司所汇编的各种报告里，投资者可以分析、掌握该基金公司的'历史潮流和现在的经营状况，从而为自己将资金交给哪一个基金公司提供了判断的依据。

③随时注意大股东的变动及基金经理人的人事变迁

基金的主要持有人是谁，他们持有基金的数目占基金单位总数的比例，是影响该项基金稳定性的两大因素。也就是说，大股东的任何变动都会影响到该项基金在市场上的价格，从而引起价格的波动，甚至是较大幅度的价格升降，这对其他小额投资者来说，影响也是非常大的。

如果基金内的大部分持有者是机构投资者，那么该项基金的稳定性就不如持有者大部分为个人投资者的基金强。这是因为机构投资者的投资额一般都较大的缘故。在这种情况下，如果机构投资者大规模地赎回时，由于大量的基金被卖出，定会导致该项基金的市场价格猛降。所以，基金公司为了保持基金资产的相对稳定，都会想方设法采取各种措施使资金持有者按大、中、小的划分保持一定的比例关系，避免出现比例失调或严重倾斜的情况。对于投资者而言，在买卖基金时，一定要对该项基金持有者的状况有所了解，随时留意跟踪该项基金持有人的变动情况，及时地做出调整，以避免受到大户的操纵和控制而遭受损失。

基金经理人的变动也是影响基金稳定的重要因素之一。人们在投资基金时，都期望选择一个经营状况良好、管理严谨、人才济济、投资目标与本人的投资目标相一致的基金公司。如果这一切都归功于某几个基金经理人的话，而在你准备购买该基金前，这些经理恰恰又有重大的人事变动，那么我劝你还是耐心等一等再作定夺。

根据国外的经验，基金经理人的变动有时会影响到基金的业绩。而且在一个基金的业绩不错时更换基金经理人并不是什么好事。统计数字表明，更换基金经理人而使基金业绩更好的情况很少。通常是一些业绩极差的基金在更换基金经理人之后，发生业绩猛增的现象。例如著名的曼哈顿基金在1978年更换经理人后，表现得跟以往截然不同，业绩始终处于高涨的状态。

所以，股票、期货的投资者都知道，在挑选经纪人之时，就是为自己未来的金融投资选择好理想的向导之际；同样道理，在你加入投资基金投资行列之时，也就是为你自己选择可靠的理财帮手之际。千万记住，不要把钱交给那些缺乏投资经历、业绩平平或很差的经理人手里，特别是在国内，投资基金的投资潮才刚刚兴起，一切还都处于发展阶段，更要注意对基金经理人的选择。

　　8.大胆论证，小心行动吧！

尽管没有战无不胜的投资方法，投资基金已不可抗拒的来到了我们中间，大胆论证，小心行动，投资基金一定会帮助你理好财。

最近几年是股票和基金发展的好时代，而绝大多数的股票投资者是失败的，这并非因为我们的市场功能不完善，而缘于投资者的盲目草率，结果导致他们常常在高价时吃进，低价时卖出，从而陷入悲观主义的泥潭。要避免你的投资决策主观化，购买投资基金是你理智的选择。我们都清楚，除非拥有巨额资金投资于股票市场或任意花费大量时间操纵你的投资，否则你自己不会取得理想的效益。而投资基金则由于专业化的经营管理，多样化的资金组合和各种全面的服务就能实现这一目标。如果你有一个周密的计划，要聚集财富是不困难的，最好的办法是尽早开始并建立自己的投资体系。你无须是世界上最精明的，但你必须学会按规矩办事。我们中多数人没有巨额财富，但确有额外的钱可以用来投资，因此我们可以去投资于基金，充分利用这个致富的机会。投资基金这个工具能成为多数投资者的选择，它不是没有风险，但它提供了一个合理的成功的投资机会，并且已有严格的法规作保障。剩下的就是你马上开始行动吧，你所投资的基金将会给你无穷的回报.

开放式基金传真交易协议书 (三)

交易协议书是一份具体详细的法律文件，通常用于规定双方在交易过程中的权利和义务。该文件会明确交易的各项细节，包括交易的货物或服务、交付方式、付款方式、合同解除条件等。在这篇文章中，我们将详细讨论交易协议书的重要性以及应该包含的内容。

交易协议书的重要性不言而喻。它不仅可以确保交易双方之间的权益得到保护，还可以明确双方的责任和义务。交易协议书作为一份正式的法律文件，具有法律效力，可用于解决交易过程中的争议和纠纷。另外，交易协议书也有助于双方更好地理解交易的要求和细节，以便顺利地完成交易。

在交易协议书中，首先应当详细列出双方交易的货物或服务。这包括描述货物或服务的数量、规格、质量标准等。通过明确交易的货物或服务，可以避免由于误解或误会而引发的纠纷。还可以在交易协议书中规定货物或服务的交付日期和地点，以确保交易的按时进行。

交易协议书还应明确规定交货的方式。交付方式可以选择面交、快递或在线传输等不同的方式，根据实际情况来确定。在交易协议书中，应详细说明交付方式，如选择快递，则应注明哪家快递公司负责运输，以及费用由谁承担等。通过明确交货方式，可以避免双方在交付过程中产生误解或争议。

付款方式也是交易协议书中的一个重要内容。付款方式可以通过银行转账、现金等不同方式进行，具体取决于双方的协商。在交易协议书中，应明确规定付款日期和付款方式，以确保交易的顺利进行。同时，还可以在交易协议书中规定罚款或违约金的条款，以保证交易按时付款。

除了货物或服务、交付方式和付款方式外，交易协议书还应包含其他重要的内容。例如，应明确规定合同的解除条件和违约责任。当一方违反合同规定时，应该承担何种法律责任，包括赔偿损失的金额等。通过明确违约责任，可以防止一方恶意违约，保护双方的权益。

还可以在交易协议书中附加其他补充条款。例如，如果交易涉及知识产权，可以在交易协议书中规定双方在知识产权方面的权益和义务；如果交易涉及保密信息，可以在交易协议书中明确保密责任和义务。这些额外的条款可以根据实际情况来添加，以确保交易的顺利进行。

小编认为，交易协议书是一份重要的法律文件，用于规定交易双方的权益和义务。交易协议书在交易中起到明确交易细节、保护双方权益、预防纠纷等作用。因此，在进行任何交易前，应当制定详细、具体和生动的交易协议书，并确保双方充分了解和同意协议的内容。只有通过交易协议书的签订，才能确保交易的顺利和成功进行。

开放式基金传真交易协议书 (四)

开放式基金传真交易协议书 (五)

【摘要】随着社会的发展和企业管理理念的更新，人力资源绩效管理已经成为电力企业日常发展和运营管理过程中不可或缺的重要组成部分。近年来，人们的日常用电需求不断增加，供电企业要认识到人力资源绩效管理的重要性，将新型绩效管理模式应用于电力企业的日常管理过程中，以提高电力企业的综合管理水平。笔者通过对人力资源绩效模式在供电企业中的应用进行分析，促进我国电力企业又好又快发展。

近年来，人们的生活水平不断提高，对电力资源的需求也越来越大。电力资源已经成为人们日常生活和工作过程中不可或缺的重要组成部分。基础设施的不完善，导致电力企业人力资源管理过程中仍然存在各种各样的问题。供电企业要改变传统的管理模式，将绩效管理应用于人力资源管理过程中，以提高电力企业员工的工作积极性，结合供电企业发展的实际状况，对其进行长远规划，给人们提供一个良好的用电环境。

绩效管理是企业发展过程中的重要组成部分。重视电力企业绩效管理，能够从根本上对企业员工起到约束作用，不仅能够提高电力企业职工的日常工作积极性，而且有利于提高电力企业的整体运营效率和发展水平。同时，绩效管理也为电力企业领导的日常决策提供了基础信息和有力保障，让企业领导能够及时发现电力企业运营和管理过程中存在的问题，及时制定相应的措施，保障电力企业的整体管理质量。

绩效管理模式在电力企业人力资源管理中的应用，能够对电力企业员工的日常工作进行约束。首先，绩效考核要坚持责任原则。电力企业员工普遍缺乏责任意识，将责任考核作为绩效管理的一部分，在日常工作中将在责任进行明确的划分，能够培养电力企业员工的责任意识，同时也能够提升他们的整体工作质量。其次，平等原则。在绩效管理过程中，要坚持平等的原则，对员工的日常工作情况和业绩等要具有全面的认识，并对员工的绩效进行客观对待。最后，要坚持业绩优先的原则。业绩是员工工作能力最直观的体现，在电力企业员工绩效管理中，将业绩作为绩效管理的第一要素，能够提高员工的工作积极性，推进电力企业整体运营水平的提升。

我国部分电力企业过度重视经济效益，没有认识到绩效管理对电力企业发展的重要作用。企业员工对绩效管理认识不足，普遍将绩效管理与绩效考核的概念混淆，无论是企业领导还是员工都缺乏绩效管理意识。绩效管理和绩效考核是两个不同的概念，绩效考核从属于绩效管理，是绩效管理中的重要组成部分。电力企业负责人要对绩效管理中涉及到的计划、沟通、评估、应用和分析等进行全面的认识，制定出科学合理的电力企业绩效管理方案，以提高电力企业绩效管理水平。

目前，电力企业绩效管理过程中普遍存在绩效考核制度不完善的问题。完善的.绩效考核制度是提高电力企业整体绩效管理水平的有效前提和保障。我国很多电力企业指标设置不平衡，导致考核力度与考核内容存在偏差，引发了绩效管理过程中的各种问题。电力企业的绩效考核仅仅局限于以薪资和奖金的形式体现，没有结合企业员工的具体情况，将员工的技能培训和职业规划等纳入绩效管理的范畴，无法从根本上将绩效管理工作落实到位。

人力资源绩效管理，简言之，是通过制定一系列的绩效考核和评定措施，对员工的日常工作情况进行总结。企业领导根据相关数据对员工的日常工作情况进行明确的了解，以保证电力企业的日常运营和发展。电力企业日常管理过程中涉及到的员工相对较多，其所属的部门也不同，普遍与管理者之间缺乏沟通，导致电力企业负责人不能对企业日常管理和运营中存在的问题进行及时的解决，为企业带来了相应的损失，严重制约了电力企业的发展。

电力企业相关负责人要提高绩效管理理念，以改进供电企业的绩效管理模式。首先，电力企业领导要认识到绩效管理对提高员工工作积极性和促进供电企业日常运营和发展的重要作用，重视绩效管理工作，以实现电力企业运营和发展过程中的总体目标。其次，管理人员和一线生产人员也要认识到绩效管理的重要性，加大对绩效管理的重视力度，从而促进自身绩效水平和工作能力的提升。电力企业管理人员和一线员工要对绩效管理具有正确的认知。第三，不断完善绩效管理系统，改变传统绩效管理观念，使绩效管理内容更加丰富全面。

全面的绩效考核内容是供电企业人力资源管理工作顺利进行的基础。首先，根据员工的工作职责，对员工的实际工作完成情况和工作质量及效率进行客观的考核和评价，既包括对员工工作能力的考核，又包括对工作完成质量和工作效率的考核。其次，对员工的工作业绩和日常工作过程中的表现进行评价和考核。工作业绩考核的依据是年度岗位责任书确定的目标任务。工作表现考核则是对员工日常工作态度、沟通能力和团队合作能力等多方面进行的综合考核。

电力企业管理人员要认识到绩效沟通在绩效管理过程中的重要作用。相关负责人要结合供电企业的实际情况制定有效的沟通策略，并对沟通渠道进行完善。良好的绩效沟通能够很大程度上提升供电企业绩效管理水平。相关负责人要对绩效沟通进行引导，培养绩效管理人员和一线人员的绩效沟通意识，加强员工与员工之间的交流与合作，对绩效考核进行不断的深化和完善，形成电力企业独特的绩效文化，从而促进绩效管理水平的提升。

人力资源绩效管理是供电企业日常运营和管理过程中的重要组成部分。供电企业相关负责人要认识到人力资源绩效管理对提高企业员工工作积极性和企业整体发展水平和经济效益的重要作用，对人力资源绩效管理制度进行不断的完善，并不断改进人力资源绩效管理模式，达到良好的沟通效果。

参考文献：

王卫平.论供电企业人力资源管理对组织绩效的作用.东方企业文化，,(14):114-115.

田道渝.人力资源成本管理在供电企业中应用.劳动保障世界(理论版),2013,(11):236.

陈才忠.绩效管理在电力企业人力资源管理中的应用探究.通讯世界,2014,(18):171-172.

开放式基金传真交易协议书 (六)

甲方：

乙方：

兹经双方协议，乙方所提专题研究计划，由甲方在国家科学技术发展基金项下予以补助，并议定条款如下，以为共同遵守：

一、本次甲方补助乙方专题研究计划共计件，补助经费共计元整（请依照甲方通知之专题研究计划经费核定清单及补助费各期拨款明细表中所列核定之总金额填具），由甲方分期拨付乙方专户存储于国库或其代理国库机构核实动支，不得移作他用，甲方得随时查核经费动支情形但已实施校务基金制度之学校得依及有关法令规定办理

二、计划执行期满三个月内，乙方应将各研究计划原始凭证分类整理装订成册并附计划申请书及经费核定清单，连同收支报告表函送甲方核销但经甲方征得审计部同意，原始凭证实施就地查核之机构，原始凭证得免送核原始凭证应贴于粘存单，注明科目及用途，如有英文名词，应附注中文，并经乙方机构首长及有关人员如主办会计、事务采购、财物验收或保管暨计划主持人等盖章各研究计划如有结余及研究计划经费专户存储所产生之孳息，应如数缴还甲方之行政院国家科学技术发展基金存户内但已实施校务基金制度之学校，得不缴回

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三、乙方应负责督促计划主持人于计划（含多年期计划全程计划）执行期满三个月内，依甲方专题研究计划经费核定清单及有关规定，撰写可供发表之研究成果报告，送甲方办理结案如系以调查法（如面访、电话访问、邮寄问卷等）进行之计划，乙方应将研究成果报告、资料读我档、空白问卷、过录号码簿（codebook）、电脑资料数据档、资料栏位定义程式（sas、sp或其他统计程式）等及调查资料档案利用授权书各一份径送调查研究工作室

四、乙方执行研究计划办理采购者，应依政府采购法及其他相关之法令规定办理

五、乙方执行研究计划时，其有关之执行期间、经费分配、动支核销、变更及延期等所有实质及程序之相关事宜，应依补助专题研究计划作业要点、国家科学技术发展基金作业手册及其他相关法令规定办理

六、本计划之研发成果及其智慧财产权，除经认定归属甲方所有者外，原则归属乙方所有（详见经费核定清单之成果归属栏），其申请专利、技术移转、着作授权及权益分配等相关事宜，由乙方依政府科学技术研究发展成果归属及运用办法，及其他相关法令规定办理

七、乙方执行研究计划所获得之研发成果，除甲方专题研究计划经费核定清单中注明或其他特别约定归属甲方所有者外，归属乙方所有

八、乙方同意其所缴交之报告（含精简报告及完整报告），无偿由甲方及其附属单位得视需要自行或指定其他第三人不限地域、时间或次数，以微缩、光碟、数位化或其他方式利用，包括但不限于重制、散布、传送、发行、公开发表或上载传送网路供检索查询。

九、乙方运用研发成果时，有下列情形之一者，甲方得径行或依申请，要求乙方或研发成果受让人将研发成果授权第三人实施，或于必要时将研发成果收归国有，乙方或研发成果受让人不得异议：

（一）乙方、研发成果受让人、被授权人，于一定期间内无正当理由未有效运用研发成果者

（二）乙方、研发成果受让人、被授权人，未能达到或符合环境保护、公共安全及卫生之要求

（三）为增进国家重大利益或维护国家安全

十、甲方依前条规定行使该项权利，应先以书面通知乙方或研发成果受让人乙方及研发成果受让人应于通知书送达之次日起三个月内以书面答辩，除先行申明理由，经甲方准予展期者外，逾期不答辩或答辩理由不成立者，甲方得径予处理乙方或研发成果受让人，就甲方前项之处分，不得为任何权利之主张或损害之请求

十一、乙方应于本合约生效后，依甲方指定之日期及指定之方式，就研发成果之产生、管理及推广运用情形，定期向甲方提出汇报

十二、乙方执行研究计划如有固定资产之添置，应由乙方财产管理人员验收盖章，列入财产目录，甲方得随时抽查之

十三、甲方补助乙方研究计划内所购置之非消耗性设备，乙方同意于计划完成后，或因故无法继续执行时，由甲方视实际需要，要求乙方拨借其他机构使用，以免闲置

十四、乙方对甲方所补助专题研究计划各项费用之核发，应依有关税法规定扣缴或办理相关程序

十五、计划执行期间，乙方应尽善良管理人管理与维护实验环境之卫生及安全之责，如涉及人体试验、采集人体检体、基因重组实验、危害性微生物或病毒实验、动物实验者，应确实督导相关实验操作人员遵守相关规定及做好安全防护措施，如因执行计划而致人员之生命、健康、财产上受侵害或使环境受冲击时，乙方应负完全之责任，与甲方无涉

十六、甲方专题研究计划补助均以执行机构为对象，执行机构暨首长（或代表人）及计划主持人对所执行之专题研究计划负有履行义务及保证之责任如未能履行本合约书规定者，甲方得停止拨款，并向乙方追还已拨付之款项，亦得视情况暂停乙方所有专题计划申请案；如发现预期结果不能达成或研究工作不能进行时，甲方得随时通知乙方结束计划，并向乙方收回未支用之款项乙方如发现计划主持人有不能履行本合约之情事者，应即停止计划经费之动支，并缴回未支用之款项

十七、乙方如未依本合约规定期限办理经费结案及缴交研究成果报告，经甲方催告仍未办理结案或将未结案之补助款缴回者，甲方得于乙方之下期计画拨款项内将未结案之补助经费扣除，将来亦得视情形暂停对乙方之全部或一部补助

十八、乙方如未能配合甲方奖、补助之执行与管理相关规定及本合约约定事项者，甲方得视情节轻重酌予降低管理费之补助比率

十九、乙方执行研究计划应依科技资料保密要点及其他相关法令规定与甲方之相关要求处理

二十、甲方处理违反学术伦理案件时，乙方如未能积极配合调查或有其他不当之处理情事者，甲方得自次年度起减拨补助专题研究计划之管理费

二十一、就本合约所生之争议纠纷，经甲方同意后，得于提付仲裁，依仲裁法解决；如涉讼时，双方均同意以法院为第一审管辖法院

二十二、本合约书一式二份、由甲乙双方各保存乙份，以资信守

甲方（盖章）：

乙方（盖章）：

代表人（签字）：

代表人（签字）：

____年__月__日

____年__月__日

开放式基金传真交易协议书 (七)

1、甲方与乙方签订了《_________基金管理有限公司开放式基金传真交易协议书》。

2、甲方已经在乙方的直销点开立交易帐户，该交易帐户在本协议履行过程中处于正常交易状态。

3、甲方如需签署本协议，其开户时选择的业务授权方式应为“印鉴+密码”(机构投资者)或者“密码”(个人投资者)，甲方的经办人员办理开通手续时，必须自行设置交易密码，并注意保密以及定期更换密码。

4、甲方办理传真交易赎回，基金份额转托管，基金转换委托申请的，在委托有效日相应直销交易帐户应有足够的基金份额。

5、甲方已经按照乙方的要求，真实，完整和准确填写了由乙方提供的或从乙方网站(_________)下载的相关交易申请表。

6、乙方受理甲方传真交易的时间为每个基金开放日的9：30-15：00。

7、甲方办理传真认购，申购委托申请的，应在该交易日15：00之前将足额认购，申购资金划至乙方指定银行帐户;甲方办理传真交易赎回，基金转换，转托管委托申请的，应在该交易日的直销交易帐户有足够的基金份额，否则视为无效申请。

8、甲方办理传真交易赎回委托申请的，乙方在收到甲方寄出的申请原件后两个工作日内将赎回款项划往甲方指定的银行帐户。

9、甲方办理传 真交易转托管委托申请的，乙方在收到甲方寄出的申请原件后两个工作日内执行转托管操作。

开放式基金传真交易协议书 (八)

开放式基金传真交易协议书 (九)

3．1目的性。绩效管理应把个人工作目标与组织战略目标紧密结合，通过提高个人绩效，进而实现整体绩效。绩效管理应对员工的绩效进行评价，根据评价结果对员工进行奖惩以及奖酬发放、职称晋升等决策提供依据。绩效管理的考核结果反馈信息应能指出员工存在的不足，发现影响员工绩效的原因，并开展相应的培训，提升员工技能。3．2适用性。不适用的绩效管理体系只会增加企业成本，浪费企业资源，这样的绩效管理体系不可取。适用的绩效管理体系应考虑绩效目标的可行性，绩效标准相关的资料来源的合理性;基于风险思维，充分考虑存在或潜在的问题、困难和障碍，制定预防措施与纠正措施;采用的绩效管理是否有助于企业组织目标的实现，绩效管理的方法和手段是否适应。3．3领导作用、全员参与。绩效管理体系的构建离不开领导作用和全员参与。充分发挥各层级领导的核心作用，充分调动所有员工的积极性和创造性，群策群力才能推动绩效管理体系的高效实施，持续改进绩效管理体系，确保绩效管理体系的成功开展。3．4全过程管理。绩效管理体系以企业战略为依据，遵循PDCA循环，使绩效管理体系构成一个有机的整体。绩效计划、绩效实施、绩效考评、绩效反馈四项主要内容环环相扣、逐层推进，前一循环的终点视为下一个循环的起点，呈螺旋式上升趋势(如图1所示)。绩效管理不仅涉及个人绩效的问题，还应包括对企业整体绩效的计划、考评、分析与改进各环节。在管理过程中，既要注重绩效管理的结果，更要加强计划、分析、评价、反馈等环节的全过程管理。1)绩效计划是将企业战略目标分解转化为各层级绩效目标的一个过程，可理解为绩效管理体系建设的起点。它一般分三阶段:准备阶段，收集企业、部门、个人与绩效不同层级相关的信息;沟通阶段，领导层与员工平等沟通，保持目标一致，与其他目标协调一致，调动员工完成目标的主观能动性;确认阶段，确保个人绩效目标与企业整体目标保持一致，领导层和员工针对工作任务、评价标准以及在履行任务中所享有的权限等达成共识，了解实施过程中遇到的或潜在的问题，明确所需的支持与帮助，双方协商一致形成绩效合同。2)绩效实施在绩效计划得到确认后，落实和推进绩效计划所制定的绩效目标。计划制定后，绩效管理过程中存在或潜在的困难和问题应及时与领导层沟通，研究解决方法;领导层通过收集和分析绩效信息，及时解决绩效管理过程中发现问题，并在必要时对绩效计划予以调整。3)绩效考评是绩效管理的关键环节，对企业各层级履行绩效计划情况进行评估的过程。通过绩效考评，领导层既能获得员工的绩效评估结果，发现员工存在的问题以便改进绩效，还能发现领导层的不足，有效地改善绩效管理。它的主要任务应包括明确考评内容，确定考评流程和考评周期，选择考评主体和考评方法，修正考评结构等方面。4)绩效反馈一般通过绩效面谈，将考评结果反馈给被考核人，并用于修正绩效计划。它主要包括:领导层与考核人沟通绩效考评结果，综合分析员工表现，改善员工绩效;沟通未能完成的绩效计划，深入了解绩效考核的优缺点，制定改进计划，并提出相应改进措施;结合内外部环境因素分析，沟通下一绩效考核周期的绩效目标与考评标准，重新制定新一轮的绩效计划，并向考核人表达企业的期望与愿景。5)绩效管理结果。企业一般会将绩效管理结果反映到薪酬激励、岗位激励、培训激励、精神激励等诸多方面。评价绩效管理体系实施效果的关键在于绩效管理的结果是否得到有效利用，是否与企业的各项激励机制紧密结合。

绩效管理已然成为企业管理中重要的组成部分，绩效管理制度是现代企业管理制度的核心，是企业重要的战略决策。现如今绩效管理在企业管理中的作用日益凸显，绩效管理的理念也被很多企业所采用和推崇。各行各业都面临日益激烈的竞争，设计院尤为迫切，构建科学有效的绩效管理体系对设计院绩效管理的研究有着非常重要的现实意义，不仅是增强企业竞争力的需要，也是加快我国转变经济发展方式的需要。

参考文献:

［1］王淑琴．关键绩效考核指标体系方法［J］．中国人力资源，，26(2):1-6．

［2］卿涛，罗键．人力资源管理概述［M］．北京:清华大学出版社，:33．

［3］廖明．企业绩效评估结果的纠偏、反馈和应用［J］．中国人力资源开发，(9):54-56．

［4］韩林．企业绩效薪酬设计探讨［J］．消费导刊，(4):75．

开放式基金传真交易协议书 (十)

甲方：华夏基金管理有限公司

乙方(投资人)：

为了方便乙方在甲方办理基金交易业务，根据甲方有关规章制度，经甲乙双方友好协商，就乙方采用传真方式向甲方提交交易申请事宜达成如下协议。基金份额资产净值：指某一时点上，每份基金份额实际代表的价值。它等于基金某一时点所拥有的金融资产总值加上现金再除以已售出的基金份数。乙方指定专门的传真电话受理甲方传真交易申请，除此之外的传真申请视为无效。甲方应指定专人办理基金交易申请。

一、甲方接受的乙方传真交易申请包括认购、申购、赎回。除此之外，甲方不接受乙方办理其它业务的传真申请。甲方如需签署本协议，其开户时选择的业务授权方式应为“印鉴＋密码”（机构投资者）或者“密码”甲方的经办人员办理开通手续时，必须自行设置交易密码。甲方办理认购，申购申请时，加盖预留印鉴的申请表，申请人本人或经办人身份证件复印件，交易帐户卡复印件。

二、乙方必须是国家法律法规、开放式证券投资基金基金契约规定的机构投资人。

三、甲方收到乙方传真的认购、申购申请后，应在验证资金到账后受理申请。申购基金的价格计算以资金到达日或申请提交日中较晚日期之日终基金资产净值为依据。甲方办理传真认购，申购委托申请的，应在该交易日15：00之前将足额认购，申购资金划至乙方指定银行帐户；甲方办理传真交易赎回，基金转换，转托管委托申请的。甲方办理变更分红方式及联系方式时，传真给乙方的资料包括：加盖预留印鉴的申请表。

四、甲方收到乙方赎回申请，应在验证交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请，甲方可不予执行乙方赎回申请。甲方应指定专人通过事先指定的传真电话发出传真交易申请，乙方指定专门的传真电话受理甲方传真交易申请，除此之外的传真申请视为无效。甲方应在乙方规定的基金开放日9：30—16：00）之间将申请资料传真至乙方.超过申请受理时间的申请。

五、乙方单笔赎回不得少于1000份基金单位，赎回后其交易账户基金份额不得少于1000份基金单位。若赎回后交易账户余额不足1000份基金单位。甲方发出传真后，应立即拨打电话向乙方受理业务的投资理财中心确认传真申请事宜。如果甲方没有致电确认，且乙方无法按照甲方开户时填写的联系电话与甲方取得联系时，传真内容清晰并符合乙方规定的申请，乙方可以受理；相应基金契约或乙方有关业务规定的。

六、乙方应在甲方规定的基金开放日9：00-14：00将申请资料传真至甲方。甲方的传真、地址、电话等联系方式见附件，如有变化，甲方将提前予以公告，并以公告的新联系方式为准。乙方处理完毕甲方的申请后，应将打印并盖章的申请回执传真给甲方，作为受理甲方申请的凭证。甲方可在t+2日9：30之后通过电话。

七、乙方办理认购、申购申请时，传真给甲方的资料包括：加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件、加盖银行受理章的汇款凭证复印件。甲方办理认购、申购、赎回、更改分红方式、撤单、基金转换、转托管业务的，传真给乙方的资料包括：机构投资者-经办人身份证件和法定代表人授权委托书，预留印鉴，个人投资者——本人有效身份证件。甲方应在传真申请发出后当日内，将申请表原件以特快专递方式邮寄到乙方受理业务的投资理财中心，时间以邮戳为准。

八、乙方办理赎回申请时，传真给甲方的资料包括：加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件。甲方发出传真后，应立即电话联系乙方直销机构，确认是否收到传真及其内容。甲方未主动联系乙方的，乙方可在办理委托前根据甲方预留的联系方式联系甲方指定人员。若乙方联系不到甲方的指定人员，申请表中印鉴的表面形式与预留印鉴核对一致的，则乙方受理委托申请；乙方传真电话号码变更，将以公告和书面方式通知甲方。甲方授权经办人或传真号码变更，要提出业务申请。

九、乙方发出传真后，应打电话向甲方受理业务的直销中心确认传真申请事宜。由于传真设备故障致使甲方未能收到乙方的传真申请，乙方又未进行电话确认，甲方对此不承担责任。乙方对于甲方传真申请表中印鉴及甲方委托意愿的真实性不承担审查义务，亦不承担由此而产生的法律责任，甲方同意在任何情况下不以此为由向乙方主张权利或要求乙方承担责任。甲方应保证其根据本协议第二条第5项所提供的信息是完整，真实。乙方对甲方的申请资料及有关信息负有保密义务，但乙方按照有关法律法规的规定或有关司法。

十、甲方根据且仅根据持有甲方认为有效的乙方开户文件或身份证明文件的指示人所发出的传真处理乙方的交易申请。乙方收到具有甲方本人或指定的经办人签章及盖有预留印鉴的传真申请，即认为此申请是甲方真实意思的表示。

十一、乙方应在传真申请发出后的十日内，将传真原件，包括申请表原件、基金账户卡复印件、经办人身份证件复印件、加盖银行受理章的汇款凭证复印件邮寄到甲方受理业务的直销中心。如乙方未收到，或接收到的甲方传真资料不准确、不完整、无法识别或甲方违反法律法规。

十二、本协议一式两份自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。

年 月 日 年 月 日

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